葛新權：貫徹新發展理念 營造創新文化

                        

• 　　大家好，本次報告的題目是“貫徹新發展理念，營造創新文化”。報告包含五個方面：第一，創新對經濟發展的貢獻；第二，創新面臨的挑戰；第三，創新的兩面性；第四，激勵對創新的兩面性；第五，營造創新文化和培育創新土壤。

   

  　　黨的十九大報告中提出了提高全要素生產率的要求，這在黨的全國代表大會報告中尚屬首次。其中，創新是全要素生產率的內涵，創新對我國經濟發展的貢獻日益顯著，為了實現創新型國家建設的宏偉目標，在科研誠信體系建設的背景下，要認真分析創新與激勵認識的偏差，進而明確創新與激勵的把握與選擇問題。更重要的是，營造科研承運體系的創新文化和創新土壤，必將有利于貫徹新發展理念，實施創新型發展。

   

  　　一、創新對經濟發展的貢獻

   

  　　創新在我國經濟發展中起著重要的作用，可以劃分為兩個階段：第一階段，改革開放前。在這一階段，我國對創新理論研究較少，但創新工作并沒有停止，并且可圈可點。

   

  　　第二階段，改革開放后。在這一階段，創新理論的研究與實踐得到了快速發展，相關創新理論、工具與方法成為人才培養、學科與科研體系中的重要內容。并且，此時的創新成果在社會經濟發展中起到了空前作用，為中國在世界舞臺上贏得了話語權。最為重要的是，黨中央實施了一系列相關創新的戰略與制度政策。

   

  　　如：1978年3月，中共中央、國務院在北京隆重召開了全國科學大會。在大會上，鄧小平同志作重要講話，號召“樹雄心，立大志，向科學技術現代化進軍”。明確了四個現代化的關鍵是科學技術的現代化，并著重闡述了科學技術是生產力這個馬克思主義觀點。從此，我國的科學發展迎來了春天。

   

  　　1978年12月，黨的十一屆三中全會召開，作出了把工作重點轉移到社會主義現代化建設上來的戰略決策。

   

  　　1995年5月，中共中央、國務院作出《關于加速科學技術進步的決定》，首次提出科教興國的戰略。

   

  　　2006年1月，在全國科學技術大會上，時任國家主席胡錦濤指出，中國未來15年科技發展的目標是，2020年建成創新型國家，使科技發展成為經濟社會發展的有力支撐。

   

  　　2007年10月，黨的十七大明確提出科技發展要緊緊圍繞經濟社會發展這個中心任務，要解決制約經濟社會發展的關鍵問題，尤其是明確提出要建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，讓企業成為創新主體。

   

  　　2012年9月，中共中央、國務院印發《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》，標志著我國建設創新型國家的進程進入了新的歷史節點。

   

  　　2012年11月，黨的十八大明確提出科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。

   

  　　2017年10月，習近平總書記在黨的十九大報告中強調，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。

   

  　　黨的十八大以來，習近平總書記高度重視創新發展，其精髓是面對日益激烈的國際競爭，把創新擺在國家發展全局的核心位置，勇于推進理論創新、實踐創新、制度創新，以及科技、文化、人才等其他方面的創新，提出了創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念與實施創新驅動發展戰略。

   

  　　因此，改革開放以來，創新在社會主義市場經濟與現代化經濟體系建設中起到了關鍵作用，如在量子通訊與計算機、高溫超導、中微子振蕩等基礎研究和應用基礎研究領域，取得了一批重大原創成果，國際影響力大幅提高。又如，在移動通訊、載人航天和探月工程、載人深潛、深地鉆探等領域取得了一批具有國際影響的標志性重大科技新成果。

   

  　　當前，我國站在了新的歷史起點上，正在由發展中大國向現代化強國邁進，任務艱巨，要加倍努力。

   

  　　二、創新面臨的挑戰

   

  　　自建設創新型國家以來，基于創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，與實施創新驅動發展戰略，在建設現代化經濟體系，滿足人民對美好生活日益增長的需要方面取得了很大的進展。

   

  　　縱觀世界，創新起著推動社會進步與文明的決定性作用，然而創新的內容十分豐富，具有普遍性，如理論創新、科技創新、產品創新、金融創新、服務創新、制度創新、政策創新、管理創新，以及文化創新等。

   

  　　當前，我國在科技層面還有受制于人的地方，這制約了我國實體經濟質量與品牌建設，對此，我們實施了質量強國戰略和國家品牌發展戰略，堅持以新發展理念引領高質量發展。

   

  　　不可否認，改革開放以來，創新取得了很大的進步，為社會經濟發展作出了巨大的貢獻，但與我國投入了大量的研發經費相比，所取得的創新成果，尤其是領先的重大創新成果是不相匹配的。這就是我國創新所面臨的挑戰。

   

  　　究其原因：第一，對創新認識有偏差，忽略了創新的兩面性，一味追求人為創新，為創新而創新，頻繁更新、炒作新概念，結果創新天天喊、天天變，或因創新本身立不住，喪失了創新時機，浪費了創新資源，滋長了學術不端行為與違規違紀違法行為，影響了創新風氣與環境、創新人才的出現。

   

  　　我認為，在創新中要以理論或實際問題為導向，對理論研究尤其是基礎研究要做到不斷積累，同時把實際問題上升到理論層面思考，提出真正的科學概念是至關重要的。創新是在研究與實踐中長期積累與探索后獲得成功的。創新還是連續的，否則其后發優勢會讓創新特別是理論研究或基礎研究出現斷層。

   

  　　第二，對激勵認識有偏差。在創新中，過度依賴制度激勵，忽視創新文化的力量作用，忽略了激勵本身具有的兩面性，如今的學術不端行為與違規違紀違法現象，足以說明這點。不可否認，激勵原本對創新起著積極作用，同時也存在著負面作用，當激勵制度存在缺陷時，其負面作用就更大，既違背了科研規律、誠信，又破壞了學術生態環境。

   

  　　第三，對創新制度與創新文化認識有偏差。其一，創新制度本身的科學性、原則性、合理性、有效性會有偏差，至少有完善改進的空間，如制度過細、過多。其二，舊的觀念要破除，如把科研作為謀生職業，導致創新者缺乏獨立思考、判斷與批判，進而導致創新源動力不足，甚至缺失。在創新評價中，指標是必要的，但不能為指標而指標，要注重指標內涵實質的內容。其三，創新文化與創新制度不匹配。中國的科學技術與美國的差距在縮小，但原創性、前沿性的科學創新還較少，缺乏創新的文化土壤。目前，學術不端行為以及違紀違規違法現象確實存在，我國正推進科研不端行為監督治理與科研誠信體系建設，本著實事求是、求真務實的科學精神，營造良好的創新文化與學風，以支撐學術創新、支撐創新驅動發展。

   

  　　三、創新的兩面性

   

  　　真正的創新需要經驗的積累，這點在創新中往往被忽視。確保創新在解決問題中發揮作用，并持續一定的時間，這樣的創新才有價值，才能提高全要素生產率。因此，創新不能操之過急，沒有捷徑可走。如蜻蜓點水的創新，既沒有理論見解，也不能解決實際問題，更談不上成果轉化。

   

  　　創新及其應用也具有兩面性。第一，創新的正外部性。這是創新的目的、原則與要求，其成果可以正向應用。第二，創新的負外部性。在創新伊始，要預見后果，并設置預案，把負向后果、作用降低，甚至消除；對未預見后果的，應參考在長期實踐中的探索經驗，來抵消負向后果、作用。尤其要禁止或約束科研成果違背社會責任、破壞生態環境與生活、生理、身心健康的現象。

   

  　　四、激勵對創新的兩面性

   

  　　激勵是組織通過設計適當的外部獎酬和工作環境，以一定的行為規范和懲罰措施，借助信息溝通來激發、引導、保持和規范組織成員的行為，以有效實現組織及個人目標的過程。針對創新力不足或創新成果不利，通常采用激勵機制、制度與政策，以激活創新動力，提升創新能力、水平與質量。

   

  　　我認為，不能否定激勵的作用，但在創新中，激勵并不是唯一的選擇，因為激勵對創新有兩面性，體現在以下幾個方面：

   

  　　第一，激勵的適用性。激勵不是在任何時間、地點都適用。對于規范程序的工作，在不超出生理與身心極限下，通過激勵可以起到正向作用。對于長期客觀探索積累的創新工作，激勵是不起作用的，相反還會滋生虛假的躍進與繁榮。

   

  　　第二，激勵的兩面性。即使在探索積累基礎之上的激勵，有積極的一面也有消極的一面。積極方面涉及激勵機制、制度與政策安排，同時確保激勵中的行為規范和懲罰性措施，其區分度大、可測量、可考核。除了積極方面，激勵也會滋生功利主義，以至弄虛作假、抄竊剽襲。

   

  　　第三，激勵的成本。激勵是有成本的，既要核算經濟賬，也要核算社會賬、文化賬、環境賬和心理賬等。尤其金融創新更是如此，經濟賬容易理解，社會賬、文化賬、環境賬、心理賬則分別是激勵對社會、文化、環境與心理產生的正負外部性或積極、消極作用，對于經濟賬需要深入地對創新進行經濟學分析，其基本內容包括創新市場的需求與供給，競爭與價格，成本與收益，分配與政策等，同時，還需要判斷或測量創新對社會、文化、環境與心理的正負影響，以便全面客觀考量創新的激勵作用，規避消極作用。

   

  　　第四，制度激勵與文化激勵。制度是必要的，但想用制度解決一切問題是不可行的。鑒于制度是一把雙刃劍，對于創新既要有制度激勵，更要營造良好的文化激勵。在基本原則下營造文化激勵，有利于營造良好的創新風氣和創造文化土壤。

   

  　　需要強調的是，獎勵與激勵不一樣。對于已取得的且發揮作用的重大創新成果，給予重獎是必要的。對于團隊創新成果，獎勵的分配應體現出貢獻的大小。

   

  　　為什么說，激勵對創新有兩面性？第一，理清激勵與創新的關系。對于瞄準前沿方向的創新項目以及具有創新能力的創新者，激勵是有效果的；反之，激勵適得其反。第二，把握激勵與誠信的關系。在發揮激勵對創新積極作用的同時，還需要通過監督進而規避激勵對創新所具有的功利性的消極作用。第三，把握激勵制度與激勵文化的關系。選擇有效的激勵制度，需要大力營造創新文化，使每個創新者保持創新興趣，摒棄功利思維。第四，把握積累和突破的關系。持之以恒的積累是創新的基礎，沒有長期的積累，創新不可能有突破。第五，把握理論創新與應用創新的關系。從歷史經驗與現實來看，應更重視理論創新，這關乎創新基礎和長遠利益。

   

  　　值得一提的是，真正高水平的論文，確實是理論創新的載體，它經得起時間的檢驗，將引領學科前沿與發展。時下，在唯論文、唯數量、唯指標下寫出來的論文，難以望其項背。建設科研誠信體系，就是要徹底杜絕沒有價值且浪費資源的論文再現。我認為，基礎研究和應用研究分別對應理論創新和應用創新，因此，需要把握基礎研究與應用研究的關系。

   

  　　眾所周知，從特殊到一般，再由一般到特殊，這就是人們認識世界的基本過程?；A研究偏重由特殊到一般，通過對某些個體的認識與研究，逐漸積累對這類事物的了解，再逐漸形成對這類事物的總體認識，發現特點、掌握規律，由現象到本質，從實踐到理論。應用研究偏重于由一般到特殊，在理論指導下，用已有的規律解決這類事物中的新問題。

   

  　　五、營造創新文化與培育創新土壤

   

  　　科學的本質是求真，創新的本質是實事求是，雖然，每個人創新的能力都有差異，但任何創新都需要共同的努力，只要人們踏實做好本職工作，就是對創新的貢獻。因此，樹立新發展理念，充分發揮創新潛力與作用，實施創新驅動發展，在社會誠信大背景下，建設科研誠信體系十分重要。中國未來創新的美好發展需要制度，還需要良好的學術研究與創新機制，更需要創新文化來培育創新土壤。

   

  　　如何來做？第一，崇尚科學精神?？茖W的本質是求真，求真需要建立在實事求的基礎之上。在尊重科學規律的同時，還要尊重人的個體差異、好奇心等，努力讓創新者成為創新的主人，而不是創新的奴隸。保障他們的生活，維護他們的社會地位。

   

  　　第二，科學的自律性。在學術研究中，需要敬畏學術，要維護學術尊嚴，倡導人人平等。學術帶頭人應發揮表率作用，一方面，每個研究者本著實事求是的原則，嚴于律己，踏實開展研究工作，客觀準確發表成果，并承諾可終身負責。另一方面，在合作研究工作的全過程中堅守一線，從文獻收集到科學選題、科研立項，從方案論證、路徑確定到實驗實施、公式推演、計算驗證，從數據分析、成果檢驗到總結提煉、撰寫論文，都要親力親為。這樣能從根本上防止成果署名、掛名等學術不端行為。再一方面，在學術交流中，應本著以學術為本的平等原則，讓每一個參會人都有平等的交流機會與時間，不能剝奪參會人尤其是年輕人的話語權利。

   

  　　第三，創新與誠信教育。一是借鑒成功經驗。其一，通過電話談話的訓練方法，培養學生三項轉化能力，即聆聽、理解、尊重他人的能力，準確表達自己觀點的能力，形成新共識的合作能力，以保證在短時間內準確把自己的觀點或想法，用他人感興趣的方式表達出來。其二，培養學生理解不同學科思維的能力，以保證不偏科。其三，培養學生持續追求興趣的能力，以保證學生文理平衡。

   

  　　二是鑒于數學已成為人工智能發展的瓶頸，因此，在創新人才的教育中，需要加強基礎數學教育，加大數學研究投入。

   

  　　三是加強學術誠信教育。在教育全過程中，要把科研誠信體系的內容作為誠信教育中的重要教育內容進行宣傳與普及，讓誠信扎根于每個人的心中，落實到每個人的行動之中。

   

  　　四是創新文化與創新土壤。為了營造敬畏學術、維護學術尊嚴的學術文化，需要科研誠信體系，更需要蘊含學術文化特征的創新文化與創新土壤。目前，創新有理論創新、科技創新、產品創新、管理創新、政策創新、制度創新以及創新文化，但是建立創新文化是一個重要的前提，這不僅是邏輯的必然，也是歷史發展的必然。因此，應從博大精深的中華文化中汲取精華，從積極的視角選擇積極的創新文化。文化是土壤的軟環境，另一方面，除文化之外，土壤還包括對人才、技術、資金有吸引力的平臺等硬環境。

   

  　　過去，只唯論文數量，輕視創造專利、標準和品牌，結果很多成果轉化率低，因為這些成果只是紙上談兵，本身在技術上不具有轉化的可能，競爭力弱?？梢?，大力培育創新土壤勢在必行，既有利于產生真正高水平的論文，又有利于創造專利、標準和品牌。我們要堅定不移地貫徹新發展理念，著力推動高質量發展，以創新驅動和改革開放兩個輪子，全面提高經濟整體競爭力，加快現代化經濟體系建設，創新永遠在路上